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"> 渤海期货子公司被公诉一案，是期货市场监管执法与刑事司法紧密协作
、严厉打击市场操纵行为的标志性案例 。

5月19日晚间
，东北证券发布公告，公司控股子公司渤海期货的全资子公司渤海融盛资本管理有限公司（下称“渤海融盛”）及全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（下称“渤海融幸 ”）因“4·7操纵期货市场案
” ，收到上海市人民检察院第一分院起诉书
。

值得注意的是
，本次公诉并非突发。该案最早可追溯至2021年，追责历时四年 。彼时 ，东北证券公告披露
，渤海融幸因涉嫌操纵期货合约，被中国证监会立案调查 ，这也成为后续行政查处与刑事追责的起点。

受访律师认为
，渤海期货相关子公司被公诉一案，是期货市场监管执法与刑事司法紧密协作、严厉打击市场操纵行为的标志性案例
。同时 ，长达四年的“行政调查—行政处罚—刑事追诉”周期
，清晰反映了当前对期货市场严重违法违规行为“行刑衔接 、立体追责 ”的司法查处特点。

旗下公司被诉

据公告，2025年10月29日 ，上海市公安局以渤海融盛和渤海融幸涉嫌操纵期货市场罪，将上述主体移送上海市人民检察院第一分院审查起诉 。

经上海市人民检察院第一分院依法审查查明
，2021年1月4日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用分仓代持的不正当手段规避交易所持仓限制、形成持仓优势 ，并在交割月内以连续交易
、约定交易、持续超仓等方式影响焦煤2101合约和焦炭2101合约期货交易价格和交易量
。经审计
，渤海融盛 、渤海融幸违法所得共计890万余元。

上海市人民检察院第一分院认为，渤海融盛
、渤海融幸共同操纵期货市场 ，情节严重
，相关行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十二条、第三十条 、第三十一条之规定，应当以操纵期货市场罪追究刑事责任 ，根据有关规定提起公诉 。

对于事件影响
，东北证券强调，目前子公司经营情况正常 ，上述诉讼事项不会对子公司的经营活动
、财务状况及偿债能力造成重大不利影响
。上述诉讼事项尚未做出判决
，暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。

同时，东北证券表示 ，后续子公司将积极配合司法机关相关工作 。公司也将持续关注诉讼事项进展，及时履行信息披露义务
，敬请广大投资者注意投资风险
。

曾被监管追责

该案最早可追溯至2021年，是一场长达四年的持续性追责。

2021年12月 ，东北证券公告披露
，渤海融幸因涉嫌操纵期货合约，被中国证监会立案调查 ，这也成为后续行政查处与刑事追责的起点 。

2024年10月
，该案迎来关键行政处置节点
。渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，完整违法事实得以敲定。告知书显示 ，经查明
，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下：2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制 ，形成持仓优势
，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格 ，其间违法所得共计1019.76万元 。此外，渤海融幸 、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约
，无违法所得。

据披露，杨会兵时任渤海融幸总经理和渤海融盛董事
、总经理 ，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人
，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约 、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员
。

综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸责令改正 ，合计没收违法所得1019.76万元
，并处以1019.76万元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告 ，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正
，并处以20万元的罚款。

东北证券当时表示，收到上述《行政处罚事先告知书》后 ，渤海期货已督促渤海融幸严格按照法律法规规范开?/span>